华融证券2012年普法宣传法规目录

 中华人民共和国刑法 ……………………………………………………………（1）

1997年3月14日 中华人民共和国主席令第83号，１９７９年７月１日第五届全国人民代表大会第二次会议通过，１９９７年３月１４日第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年10月1日起实施并根据１９９９年１２月２５日中华人民共和国刑法修正案，２００１年８月３１日中华人民共和国刑法修正案（二），２００１年１２月２９日中华人民共和国刑法修正案（三），２００２年１２月２８日中华人民共和国刑法修正案（四），2005年2月28日中华人民共和国刑法修正案（五），2006年6月29日中华人民共和国刑法修正案（六），2009年2月28日中华人民共和国刑法修正案（七），2011年2月25日中华人民共和国刑法修正案（八）修正

中华人民共和国公司法 …………………………………………………………（2）

2005年10月27日 中华人民共和国主席令第42号，1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过　根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订2006年1月1日起实施

中华人民共和国证券法……………………………………………………………（3）

2005年10月27日 中华人民共和国主席令第43号，1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正  2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订  2006年1月1日起实施

中华人民共和国反洗钱法…………………………………………………………（4）

2006年10月31日 中华人民共和国主席令第56号，第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 2007年1月1日起实施

证券公司监督管理条例……………………………………………………………（5）

2008年4月23日 国务院令第522号，2008年6月1日起实施

证券公司治理准则…………………………………………………………………（6）

2003年12月15日 证监机构字[2003]259号，2004年1月15日实施

证券公司内部控制指引……………………………………………………………（7）

2003年12月15日 证监机构字[2003]260号

金融机构反洗钱规定 ……………………………………………………………（8）

2006年11月14日 中国人民银行令[2006]第1号，2007年1月1日实施

金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 ……………………………（9）

2007年6月11日 中国人民银行令[2007]第1号

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法…………………………………（10）

2006年11月14日 中国人民银行令[2006]第2号，2007年3月1日实施

最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释…………………………………………………………………………………（11）

2012年3月29日  法释[2012]6号，2012年6月1日起施行

最高人民检察院、公安部关于印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)的补充规定》的通知…………………………………………………（12）

2011年11月4日  公通字[2011]47号

证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）………………………………（13）

2011年10月  机构部部函[2011]553号

信息披露违法行为行政责任认定规则…………………………………………（14）

2011年4月29日  证监会公告[2011]11号

关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定……………………（15）

2011年10月25日  证监会公告[2011]30号

关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见………………………………（16）

2012年4月28日  证监会公告[2012]10号

关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见………………………………（17）

2012年3月15日  证监会公告[2012]4号