根据中国证券监督管理委员会北京监管局下发《关于开展防范打击非法集资宣传月活动的通知》（京证监发〔2013〕39号）的要求，华融证券独山子营业部结合自身计划，于通知下发之日起，积极认真的开展了各类防范非法集资活动的措施。

    现将我部防范打击非法集资宣传活动汇报如下：

    一、营业部内部培训 为提高营业部工作人员对非法集资及非法证券活动的手段的认知，深入了解提高投资者识别非法集资的能力的重要性，并准确、完整地将“非法集资的风险”信息传递给客户，营业部组织员工进行了一次“防范非法集资”的内部培训。培训的主要内容为非法集资所面临的风险，重点学习了现阶段出现的新型非法集资的案例。此次培训，保证了员工准确、完整的将非法集资的风险向客户进行揭示。

    二、防范非法集资活动方式 投教工作人员根据文件要求及时更新了投教园地内容，将防范主题信息进行张贴，指引客户进行阅读，提高其风险认知。

    营业部还通过跑马屏提示、短信提示、QQ交流提示、现场提示、横幅提示、热自助提示、网上交易系统提示等多种方式提醒投资者防范炒新风险：

    1、更新投资者教育园地 为积极配合“防范打击非法集资”活动主题，我部指定客服专人对投资者教育园地进行及时更新，开辟“防范非法集资案例”专栏，并在专栏中张贴《防范打击非法集资活动典型案例》5张。该专栏吸引多名现场客户驻足阅读，起到一定的风险教育作用。

    2、短信、横幅、QQ群、跑马屏等宣传 营业部本次投资者教育主题活动共发送短信1478条， QQ群在线宣传4次，涉及698人次；每天利用跑马屏进行活动提示，截止2013年5月29日提示总天数为4天，宣传效果较好；现场宣传则设置“防范非法集资专栏”，指引客户现场学习相关资料，此外，营业部还在醒目处悬挂“警惕非法集资，避免财产损失”的横幅，提示非法集资的风险；客户临柜办理业务时，也向客户进行相关宣传，并在柜台设置了防范非法集资的提示摆台。

    3、电话通知 营业部通过电话回访向投资者讲解非法集资的风险，提示投资者注意防范非法集资活动。

    4、播放防范打击非法集资视频 为更好地向客户提示风险，我部积极安排信息技术人员在开市时间连续播放防范非法集资视频，并且引导现场客户观看视频。

    此次防范打击非法集资主题宣传活动取得一定的成功，后期我部将继续加大相关活动力度，以监管部门要求为准则、以客户需求为导向，努力做好各类投资者活动。