2014年以来，华融证券积极探索业务转型，以大力发展大资管、大投行、大财富管理为指导思路，不断提升业务深度和广度，在投教工作开展中，我司认真贯彻《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）相关规定，积极参与上海证券交易所（以下简称“上交所”）近两年组织的“我是股东”走进上市公司系列活动，2015年4月底，我司很荣幸能够作为上交所2015年第一期上市公司走访活动的参与券商之一，组织中小投资者陆续走访了沈阳老工业基地的“禾丰牧业”、“抚顺特钢”、“金杯汽车”3家上市公司，本期上市公司走访活动得到广大投资者及上交所的一致好评，现将有关情况报告如下：

一、日常加强宣传工作

    为把上交所“我是股东”活动从真正意义上落到实处，公司总部每季度号召55家营业部积极组织投资者参与上交所网络投票活动，通过多种方式和渠道向客户进行活动介绍和宣传，包括但不限于如下形式：

1、通过我司“金福融财富大讲堂”进行定期介绍和宣讲；

2、在营业部现场“投资者教育园地”张贴相关宣传海报及活动介绍；

3、在营业现场大屏幕播放上交所“我是股东”宣传片；

4、通过电话、短信、QQ群、现场跑马灯、现场横幅等形式对活动进行了大量宣传；

5、通过公司交易系统发布每季度“我是股东”活动公告；

6、在新开户过程中，向投资者发放相关宣传册，尽可能扩大覆盖面；

二、参与走访前的精心准备工作

    我司接到上交所关于走访上市公司活动的第一时间，就在公司内部系统筛选持有预走访公司的投资者代表，同时也积极动员部分投资经验较为丰富的高净值投资者，确保每次活动都能让真正关心相关上市公司的中小股东能够参与进去，同时，公司总部协调研究所及核心投顾，对每次预走访的上市公司进行热点问题汇总、整理上市公司的主要介绍资料，提前分享给所有参与活动的中小投资者，并安排一线工作人员进行讲解，确保活动质量和意义。

三、活动开展情况

    2015年4月28、29日两天时间，我司沈阳营业部热心投资者、公司相关带队工作人员近10名跟随上交所的队伍，分别对沈阳“禾丰牧业”、“抚顺特钢”和“金杯股份”等上市公司进行实地走访，本次沈阳片区的3场上市公司走访活动中，我司投资者现场表现比较积极踊跃，得到上交所和上市公司的一致认可。

图1：我司投资者与上交所一并走进“禾丰牧业”

本期上交所“我是股东”沈阳片区3家上市公司活动现场流程大体一致，主要按如下几个流程进行：

1、上市公司工作人员带队，引导广大投资者参观上市公司；

2、上交所领导、当地证监局领导、及公司高层分别对活动进行致辞；

3、上市公司董秘向投资者介绍了公司的创立成长、业务发展、所获荣誉、公司优势等；

4、公司高层现场解答现场投资者的各种提问，积极参与互动环节。

    现场走访活动中，许多中小投资者都对该活动有了全新的认识，纷纷感概自己作为一个小小的股东能够借助上交所这样的活动平台，可以如此近距离走近自己关心的上市公司，通过现场走访投资者对自己关心的上市公司有一个整体性、直观性的认识，上市公司领导班子能够坦然面对投资者的各种提问，耐心听取投资者关于对公司经营管理方面的各种意见和建议，让广大中小投资者充分发挥主人翁的角色，进一步增强股东权利意识，拉近了投资者与上市公司的距离。 

图2：投资者在抚顺特钢现场提问阶段

                                             图3：投资者与上交所一并走进“金杯汽车”

通过此类活动，为投资者提供了更多行使股东权利的平台，也为券商提供了很好的机会进一步做实服务客户。同时，也让上市公司能够零距离倾听投资者心声、了解投资者意愿。对维护中小投资者的股东权利意识，保护股东权益，进行保驾护航，将服务投资者理念落到实处。沈阳营业部将进一步配合上交所及公司总部，呼吁更多投资者积极参与该类活动。