尊敬的投资者：

为了严格履行客户身份识别义务，切实防范洗钱和恐怖融资风险，依据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》等法律法规的相关规定，华融证券股份有限公司（以下简称“我公司”）将持续开展客户身份信息完善工作，并对信息不完善及证件失效的客户账户采取相应的限制措施。现将相关事项公告如下：

一、客户身份信息的范围

包括但不限于以下信息：

自然人客户：姓名、性别、国籍、职业、行业、联系地址、联系电话、身份证明文件的种类、号码、有效期限等。

非自然人客户：名称、住所、经营范围、所属行业；依法设立或经营的证照类型、号码、有效期限；法定代表人、负责人、控股股东或实际控制人、授权办理业务人员的姓名、身份证明文件种类、号码和有效期限；非自然人客户受益所有人的姓名、地址、身份证明文件种类、号码和有效期限等。

二、身份信息完善与限制措施

自2019年11月1日起，我公司将依据相关法律法规要求对未能完成身份信息更新且没有提出合理理由的账户分批次采取相应的限制措施，限制措施包括但不限于限制办理新业务、限制撤销指定交易、限制转托管、限制资金转出等。

如您的账户尚未按照监管规定办理“身份证升位”或“三证合一”，同样可能面临上述限制措施。

身份证升位是指：个人客户通过我司指定渠道将第一代15位身份证开户证件更新为第二代18位身份证。

三证合一是指：非个人客户临柜将旧版营业执照、组织机构代码证、税务登记证更新为统一社会信用代码证。

三、客户完善身份信息的方式

您可通过华融证券交易开户APP “身份资料修改”及“普通资料变更”功能更新客户信息，也可本人携带身份证件原件前往我公司任一证券营业部更新客户信息。

信息更新完毕后，我公司将为您解除账户限制。

如有疑问，您可致电95390或我公司任一证券营业部进行咨询。我公司工作人员在咨询过程中不会以任何方式向您索要账户密码，请您注意甄别假冒客服电话，按照我公司规定的方式更新身份信息。

感谢您选择华融证券，我们将竭诚为您服务，祝您投资愉快！

华融证券服份有限公司

2019年10月29日