华融证券南昌证券营业部

开展“打击非法证券活动”投资者教育活动总结

非法证券活动表现形式多样，涉及内容广，，给社会造成了极大的危害。一是破坏了当地的金融秩序，影响金融市场的健康发展，进一步扰乱了市场经济秩序；二是严重损害群众利益，又因非法证券活动有很强的欺骗性，且容易蔓延，极易引发群体事件，危害社会稳定，给当地群众及社会稳定造成了极大的恶劣影响。

根据中国证券业协会《关于开展“认清本质，远离非法证券活动——保护投资者合法权益，打击非法证券活动宣传月”相关工作安排的通知》中证协发〔2014〕179号要求以及公司总部指示，为了切实做好投资者教育工作，让客户明确非法证券活动、高利诱惑下的风险，我部立刻组织开展了有针对性的防范打击非法证券活动、拒绝高利诱惑的投资者教育宣传活动。

一、具体开展情况执行如下：

1、加大“防范非法证券活动”的宣传力度

为贯彻中证协发〔2014〕179号文件精神，也为了提高我部投资者识别非法证券活动的能力，引导投资者通过正当的渠道投资，我部启动 “防范非法证券活动”宣传工作。

首先于营业部投资者教育园地醒目位置张贴《防范打击非法证券活动典型案例》，悬挂关于防范非法证券活动活动的宣传横幅，并结合视频显示的方式，宣传防范打击非法证券活动活动，让营业部现场客户能够随时看到、了解非法证券活动的风险。

其次，通过我营业部客户交流QQ群、短信形式向营业部所有客户发送关于防范打击非法证券活动活动的相关材料和案例，并向现场客户发放非法证券活动教育材料，提醒客户警惕非法证券活动。

2、开展投资者教育

我部借上交所百日巡讲契机邀约投资者至我营业部，在培训客户的同时，组织客户与员工共同进行了一场“远离非法证券活动”的风险提示专题讲座会。讲座首先就非法证券活动的几大特征、当前的主要表现形式及涉嫌非法证券活动的相关广告内容进行了宣传与讲解，其次重点强调了文中所列近年来几大类类非法证券活动典型手法，提醒投资者识别和警惕身边潜在的“非法证券活动”活动，避免受到诱惑，铤而走险。之后结合当前的经济形势、发展情况及我行业的行业特征与操作模式，与大家分享和讨论了发生在行业内甚至是身边的风险案例，让大家切实感受到非法证券活动带来的重大风险和不良影响。通过探讨，大家均感同身受，认同非法证券活动确实存在较大风险，且花样翻新层出不穷，主要就是利用了大家贪图暴利，盲目追逐高收益的侥幸心理，特别是在身边亲友也参与的情况下，更容易将理性投资意识抛之脑后，甘冒风险参与到非法证券活动中。

二、客观效果：

通过本次专项投资者教育活动，很多客和员工了解了非法证券形式以及后果，以前都是在看新闻和周边朋友的在其他人怂恿及高额回报的诱惑下，会因为相互信任导致放松风险警惕能力，导致盲从跟随，但之后又整日提心吊胆，最后事发后悔莫及。表示今后要努力学会辨识，增强风险意识，谨慎选择投资渠道；投资过程中，要了解是否属于合法渠道，是否违反法律法规。

同时也给我部的投资者教育工作提出了更高的要求，要求我们必须扩大宣传力度，加强影响力，投入更多的非法证券活动宣传教育，让更多的客户了解非法证券活动的风险，同时我们也应该给客户提供更多收益率不错、合法且更可靠的理财产品及更专业的投资理财建议，拓宽其投资理财渠道，这样不光能为我们带来新增的理财客户群体，切实有效的增加营业部资产，也能让客户真正远离非法证券活动，用理性投资的观念去打理自己来之不易的财富。

华融证券南昌绿茵路证券营业部

2014年11月24日