华融证券金融大街证券营业部

开展“防范打击非法集资”投资者教育宣传活动总结

2014年11月份以来，为了维护整体良好的市场氛围，引导投资者合法、合规、合理的进行投资，提高“有关非法集资”认知能力，根据中国证监会以及公司总部指示，为了及时做好投资者教育工作，让客户明确非法集资、民间借贷的风险，我部立刻组织开展了有针对性的防范打击非法集资、远离民间借贷的投资者教育宣传活动。具体工作执行如下：

一、  采取的相关措施

1. 短信宣传

本营业部接到防范打击非法集资的相关文件后非常重视，并在第一时间内由营业部的财富管理部编制好相关投教短信，再由营业部负责客服的魏醒华负责短信群发工作，共发送了投资者教育相关短信3020余条。

2. 及时更新投资者教育园地以及现场发送宣传页宣传

我营业部在11月份及时更新了投教园地的工作重点---防范打击非法集资活动典型案例。其中里面内容十分充实，并通过一些真实例子以加深客户们的理解，受到来访客户的广大好评，其中并有总部以及不少客户对此园地提出了宝贵的建议。与此同时，营业部柜台服务人员向现场办理业务的投资者发送有关非法集资的宣传资料50余份以保证相关投教内容的及时性。

3. 通过营业部大厅内大屏幕以及跑马坪的滚动播出对投资者进行投资教育

应证监局与总部的相关要求，为更好地配合完成此次任务，电脑部及时更新了跑马坪内容———介绍了非法集资活动主要特点、提示客户相关风险等，以及时告知投资者相关知识，警惕其所带来的风险。

4. 通过悬挂宣传横幅以及活动海报进行宣传。根据证监会、协会等相关要求，我营业部在营业部醒目位置悬挂相关警示横幅———“防范非法集资活动，维护投资者自身利益”，对来访投资者进行宣传和教育。同时在营业部醒目位置张贴活动宣传海报，内容清晰简单明了，取得了不错的投教效果。

5. 设立打非咨询台，以及在开户中向客户宣讲有关非法集资的风险以及危害

本月在公司总部的大力支持下，在金融街一楼大厅内专门设立了防范打击非法集资的咨询台，向来访客户提供相关咨询并接受非法网络证券活动以及非法集资的举报。据统计，本月并无接到有关客户的相关举报，但是收集到客户提出的不少宝贵意见和建议。比如有些客户提出，非法集资的常见手段有哪些？；如何识别非法公开发行股票和证券投资基金的行为，避免上当受骗？等十余项问题，我营业部一一收集汇总，并且通过现场解答以及及时为客户们更新投教园地来进行。得到了来访客户们的一致好评。与此同时，在开户过程中，营业部在给客户开立股票账户的同时，也积极向营业部客户公示有关防范非法集资的宣传材料并揭示其风险，取得了不错的投教效果。

通过此次宣传月的活动教育，使广大员工和投资者充分的认识到了非法集资的相关危害性，增强了防范的相关意识。营业部集体讨论并认真总结了导致非法集资现象出现的相关原因以及防范措施。并根据此制订了一系列长期的投资者教育规划，希望能从以后在本质上杜绝此类事情的发生。

华融证券金融大街营业部

2014年11月26日