关于调整融资融券业务注册制证券持仓集中度指标的公告
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发布时间:2023-04-08
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尊敬的投资者：
全面注册制改革正式实施，为适应融资融券业务发展，进一步做好投资者服务，我公司根据证券市场情况和风险管理要求，对融资融券业务注册制证券持仓集中度指标进行调整，具体内容如下：
一、新增注册制主板单一证券持仓集中度控制
客户买入或者融资买入注册制主板证券时，需满足以下集中度要求：
|
维持担保比例区间（R） |
单一证券集中度 |
|
|
上市5个交易日内 |
上市5个交易日后 |
|
|
0≤R＜150% |
≤5% |
≤50% |
|
150%≤R＜180% |
≤10% |
|
|
180%≤R＜240% |
≤15% |
≤70% |
|
240%≤R＜300% |
≤20% |
≤100% |
|
R≥300% |
≤30% |
|
|
无负债 |
≤100% |
≤100% |
二、调整注册制双创板（科创板和注册制创业板）单一证券及板块持仓集中度控制
客户买入或者融资买入科创板和注册制创业板证券时，需满足以下集中度要求：
|
单一证券集中度 |
板块集中度 |
||
|
上市5个交易日内 |
上市5个交易日后 |
||
|
0≤R＜150% |
≤5% |
≤10% |
≤10% |
|
150%≤R＜180% |
≤10% |
≤20% |
≤30% |
|
180%≤R＜240% |
≤15% |
≤25% |
≤40% |
|
240%≤R＜300% |
≤20% |
≤30% |
≤50% |
|
R≥300% |
≤30% |
≤40% |
≤60% |
|
无负债 |
≤100% |
≤100% |
≤100% |
上述注册制主板、科创板及注册制创业板证券集中度指标自2023年4月10日起正式生效，其他集中度控制要求仍按照我公司于2022年8月发布的《关于调整融资融券业务持仓集中度指标的公告》执行。我司集中度控制内容详见：官网“融资融券-信息公示-业务参数-集中度指标”公示栏目。
后续我公司将根据监管要求、我公司自身风险控制要求、市场情况等因素，对上述集中度指标进行动态调整，请您及时关注我公司网站融资融券业务专区公示信息及相关公告。
特此公告。
国新证券股份有限公司
2023年4月8日
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