关于调整融资融券业务风险控制指标的公告
关于调整融资融券业务风险控制指标的公告
尊敬的投资者：
为适应公司融资融券业务发展，有效防范业务风险，保护投资者的合法权益，根据融资融券合同约定，我公司调整融资融券业务风险控制指标，调整后具体内容如下：
|
序号 |
风险控制指标 |
限制阈值 |
预警阈值 |
|
1 |
全体客户融资融券规模占净资本比例 |
100% |
80% |
|
2 |
全体客户融资规模占净资本比例 |
80% |
64% |
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3 |
全体客户融券规模占净资本比例 |
20% |
16% |
|
4 |
单一客户融资融券规模占净资本比例 |
4% |
3.2% |
|
5 |
单一客户融资规模占净资本比例 |
4% |
3.2% |
|
6 |
单一客户融券规模占净资本比例 |
2% |
1.6% |
|
7 |
全体客户单只证券融资融券规模占净资本比例 |
10% |
8% |
|
8 |
全体客户单只证券融资规模占净资本比例 |
10% |
8% |
|
9 |
全体客户单只证券融券规模占净资本比例 |
5% |
4% |
|
10 |
公司接受单只担保股票（主板）市值占该股票总市值比例 |
10% |
8% |
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11 |
公司接受单只担保股票（创业板、科创板）市值占该股票总市值比例 |
8% |
6.4% |
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12 |
单一客户持有单只担保股票（主板）市值占该股票总市值比例 |
8% |
6.4% |
|
13 |
单一客户持有单只担保股票（创业板、科创板）市值占该股票总市值比例 |
6.4% |
5.12% |
|
14 |
公司接受单只担保股票（主板）的市值占该股票流通市值比例 |
10% |
8% |
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15 |
公司接受单只担保股票（创业板、科创板）市值占该股票流通市值比例 |
8% |
6.4% |
|
16 |
公司接受单只担保基金份额占该基金总份额比例 |
16% |
12.8% |
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17 |
公司接受单只担保债券市值占该债券流通市值比例 |
16% |
12.8% |
|
18 |
单一客户持有单只担保股票（主板）市值占该股票流通市值比例 |
8% |
6.4% |
|
19 |
单一客户持有单只担保股票（创业板、科创板）市值占该股票流通市值比例 |
8% |
6.4% |
|
20 |
单一客户持有单只担保基金份额占该基金总份额比例 |
10% |
8% |
|
21 |
单一客户持有单只担保债券市值占该债券流通市值比例 |
10% |
8% |
当上述指标达到预警阈值时，我公司有权于当日或次一交易日起限制您担保品转入委托；
当上述指标达到限制阈值时，我公司有权限制您融资买入、融券卖出、担保品买入等委托，或于当日或次一交易日将超出阈值证券调出标的证券、可充抵保证金证券范围，以及采取我公司认为需要的其他措施。
前述21项风险控制指标自2022年3月14日起正式生效，我公司于2021年5月28日发布的《关于调整融资融券业务风险控制指标的公告》废止。后续我公司将根据监管要求、我公司自身风险控制要求、市场情况等因素，对上述指标进行动态调整，请您及时关注我公司网站融资融券业务专区相关公告。
特此公告。
华融证券股份有限公司
2022年3月14日
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