国新证券

关于调整单一客户持仓集中度指标的公告

来源: 发布时间:2024-11-14 浏览量：

尊敬的投资者：

根据证券市场变化情况及我司风控需求，同时为了进一步保护投资者合法权益，我公司自2024年11月14日起对单一客户持仓集中度指标进行如下调整：

1、取消注册制双创板板块集中度管控，注册制双创板的单一证券集中度指标维持现行标准不变；

2、为防范个股退市、暴雷等极端风险，增加特殊证券组别集中度管控，对已经或可能触及交易所风险警示或终止上市的证券、存在重大负面舆情的证券，以及我司认定的其他重大风险的证券单独进行集中度控制。

调整后的集中度控制指标内容如下：

一、买入委托集中度实时控制指标

（一）白名单证券组

客户买入或融资买入白名单证券组的证券将不受单一证券持仓集中度的限制。白名单证券清单详见附件《白名单证券清单（20241114）》。

（二）特殊证券组

客户买入或者融资买入特殊证券组的证券时，需满足以下集中度要求：

特殊证券清单详见附件《特殊证券清单（20241114）》。

（三）普通证券组

客户买入或者融资买入白名单证券及特殊证券以外的证券时，需满足以下集中度要求：

二、担保品提取集中度控制指标

客户提取信用账户内现金或证券时，需满足提取前后维持担保比例均不低于300%，提取证券还应满足特殊组别板块集中度不超过55%。

三、合约展期集中度控制指标

公司有权对信用账户持仓集中度较高的客户，要求客户申请展期前一交易日维持担保比例满足下列条件：

如客户展期需满足上述条件的，以我司发送的正式通知为准。

四、动态调整警戒线、追保线、平仓线控制

公司有权对信用账户持仓集中度较高、风险证券持仓集中度较高的客户，提高警戒线、追保线、平仓线。具体标准如下：

对于触及上述情形的客户，如我司调整警戒线、追保线、平仓线，以我司发送的正式通知为准。

我公司将根据市场风险、证券情况等因素对白名单证券、特殊证券进行定期或不定期调整并进行公告，请您及时关注我公司网站融资融券业务专区公示信息及相关公告。

我公司对证券白名单证券组、特殊证券组的设置，不表明我公司对有关证券的投资价值或投资收益做出明示或暗示的判断或保证，不构成任何投资建议。

特此公告。

国新证券股份有限公司

2024年11月14日